Лидерство с култура: Еволюцията на лидерството в съответствието
Каролайн Нюман твърди, че разликата между реактивно и устойчиво спазване на изискванията се свежда до културата.
Каролайн Нюман, директор „Съответствие“ в The Pools, обяснява защо откритостта и споделената отчетност превръщат регулирането в устойчиво предимство.
Съответствието често се описва или като пречка, или като предпазна мярка. От ваша гледна точка, как фирмената култура определя в кое от двете да се превърне?
Силната култура на съответствие оказва реално влияние върху начина, по който съответствието се възприема в цялата организация. Когато е вградена в ежедневните начини на работа, съответствието се превръща в предпазна мярка, която защитава бизнеса и подкрепя безопасния и устойчив растеж.
Това помага на екипите да вземат уверени и добре информирани решения, защото рисковете се разбират и управляват открито, вместо да се отхвърлят или разглеждат твърде късно. Това започва с тона отгоре. Лидерството дава пример, но също толкова важно е, че оформя средата, в която работят хората.
Когато хората се чувстват комфортно да водят открити разговори, където идеите могат да бъдат обсъждани, оспорвани и дебатирани по конструктивен начин, съответствието естествено става част от тези разговори, а не нещо отделно. Съвместната работа с други функции позволява на съответствието да подкрепя бизнеса, а не да го забавя.
В крайна сметка, културата определя къде е мястото на съответствието в една организация. В правилната култура то се включва рано и се възприема като доверен партньор при вземането на решения. Без тази култура, съответствието обикновено се въвежда по-късно в процеса, поемайки по-реактивна защитна роля. Разликата не е в самите правила, а в начина, по който хората избират да работят с тях.
Работили сте както в големи, утвърдени оператори, така и в по-нови марки. Как се различава подходът към изграждането и задържането на таланти в областта на съответствието между тези среди?
Когато се присъединих към Midnite през декември 2019 г., бях първият назначен служител по съответствие в компанията, отговарящ за изграждането на програмата за съответствие от самото начало и внедряването на практични и ефективни рамки в бизнеса.
Тази среда беше много различна от моя опит другаде, където организациите се намират на различни етапи от пътя си към съответствие. В някои случаи функциите за съответствие вече бяха добре установени и фокусирани върху усъвършенстване и зрялост, докато други все още бяха някъде по средата.
Тези различни етапи изискват много различни подходи. Някои организации започват с много малко налично и се нуждаят от рамки, процеси и култура, изградени от край до край.
Други вече имат усъвършенствани системи и са фокусирани върху подобряване на ефективността, внедряване на най-добри практики или рационализиране на съществуващите контроли. Всеки етап изисква различни умения и естествено привлича различни видове специалисти по съответствие.
И в двете среди важното е колко ценни се чувстват специалистите по съответствие. Хората остават там, където се чувстват доверени, изслушани и истински част от по-широкия бизнес, а не просто там, за да подписват договори.
Независимо от размера или зрялостта, организациите, които инвестират в развитие, насърчават сътрудничеството и дават значим глас на спазването на нормативните изисквания, са тези, които привличат и задържат най-силните таланти.
С затягането на регулаторните очаквания, каква роля играе ръководството в предотвратяването на претоварване или реактивност на екипите за съответствие?
Тъй като регулаторните очаквания продължават да се затягат, лидерството играе важна роля за това дали екипите за съответствие са в състояние да изпреварят очакванията или постоянно да реагират. Голяма част от това се свежда до приоритизиране и осигуряване на ресурси.
Когато съответствието се признае за основна част от управлението на устойчив бизнес (а не само за регулаторно изискване), става по-лесно да се планира правилно, да се инвестира на правилното ниво и да се бъде реалистично какво може да се постигне.
Лидерството също влияе върху това как и кога се ангажира спазването на изискванията. Когато екипите бъдат въвлечени в дискусии рано, има много по-малка нужда от гасене на пожари в последния момент. Рисковете могат да бъдат обмислени спокойно и управлявани проактивно, вместо под натиск, след като решенията вече са в ход.
Създаването на среда, в която екипите по съответствие чувстват, че могат да повдигат опасения и да отправят конструктивни оспорвания, без да се притесняват как това ще бъде възприето, помага на екипите да останат фокусирани и устойчиви.
Като ръководител по съответствието, аз активно насърчавам екипа на The Pools да бъде гъвкав. Въпреки че гъвкавостта не е нещо традиционно, свързано със съответствието, тя е все по-важна за балансирането на регулаторните очаквания с темпото на бизнеса.
Съвместната работа между екипите, воденето на открити разговори и отделянето на време за разбиране на различни гледни точки помага да се гарантира, че служителите, отговарящи за съответствието, се чувстват подкрепени и свързани, вместо да работят изолирано.
Ежедневно става въпрос за това как екипът работи заедно. Фокусирам се върху това да се възползвам максимално от индивидуалните силни страни, като същевременно насърчавам хората да излязат леко извън зоната си на комфорт. Това създава пространство за задаване на практически въпроси: къде процесите на съответствие могат да работят по-добре, къде могат да бъдат рационализирани и как укрепването им може да помогне на по-широкия бизнес да функционира по-ефективно.
Колко важно е екипите по съответствие да разбират търговските и оперативните реалности на бизнеса, а не само регулаторната рамка?
Изключително важно е екипите по съответствие да разбират търговските и оперативните реалности на бизнеса, а не само регулаторната рамка.
Активно насърчавам специалистите по съответствие да прекарват време в различни части на организацията; независимо дали става въпрос за технологии, операции, маркетинг или продукти, за да могат наистина да разберат как работи бизнесът. Познаването на разпоредбите е едно, но разбирането как да се прилагат на практика, в рамките на конкретен бизнес модел, е нещо съвсем различно.
Когато служителите по съответствието разбират как работят другите екипи и какво се опитват да постигнат, това престава да бъде изолирано и става част от бизнеса. Често мисля за съответствието и търговския отдел като за две страни на един и същ екип.
Спазването на правилата е в защита, комерсиалната игра е в нападение и двете са от съществено значение. Не можете да спечелите мач или да поддържате успех през целия сезон без баланс. Твърде големият фокус върху едната страна или липсата на такъв върху другата създава риск. Цената на неспазването на правилата е значителна и в крайна сметка неустойчива, точно както бизнес без търговски импулс няма да успее.
В The Pools този баланс е силно отразен в културата. Гласовете за съответствие се чуват и екипът е истински интегриран в целия бизнес. Съществува споделен ангажимент за правилното изпълнение на задачите, което позволява на съответствието да подкрепя, а не да възпрепятства растежа.
Чувствам се много щастлив да работя в среда, където спазването на нормативните изисквания се цени и се разглежда като ключова част от изграждането на устойчив бизнес.
Как насърчавате специалистите по съответствие да говорят открито и да оспорват решения в напрегната търговска среда?
Независимо дали специалистите по съответствие или който и да е друг член на персонала, те се чувстват способни да се изказват и да оспорват решения в среда на високо напрежение, винаги се връщат към културата. Хората трябва да са уверени, че техните мнения ще бъдат чути, особено когато търговският натиск е висок.
Аз съм твърд защитник на съвместната работна среда и това е нещо, което активно насърчавам в екипите за съответствие, които ръководя. Създаването на пространство за открита дискусия, здравословно предизвикателство и различни гледни точки гарантира, че съответствието не се възприема като пречка, а като част от вземането на по-добри решения.
Отдавам особено значение на приноса на хора, които са нови в бизнеса, независимо дали се присъединяват към екипа за съответствие или към друга функция. Новите перспективи често подчертават пропуски, рискове или начини на работа, които може да са станали приети с течение на времето, както и подходи, които са работили добре другаде. Насърчаването на тези гласове в ранен етап помага за изграждането на увереност и затвърждава факта, че изказването на мнение е не само добре дошло, но и очаквано.
В крайна сметка този подход помага да се гарантира, че решенията са добре обмислени и съобразени с най-добрите практики в индустрията. Чрез създаването на среда, в която се насърчават предизвикателствата и се ценят различните гледни точки, екипите по съответствие са по-добре подготвени да повдигат опасения конструктивно, да идентифицират рисковете рано и да подкрепят бизнеса в отговорното и устойчиво функциониране.
Кои са най-често срещаните културни слабости, които наблюдавате в екипите за съответствие, особено когато бизнесите се разрастват бързо и навлизат на нови пазари?
Едно от ключовите предизвикателства е да се гарантира, че функцията по съответствие се разраства заедно със самия бизнес. Рамките, контролите и възможностите трябва да се развиват заедно с разширяването, а не да изостават от него. Когато балансът не е съвсем правилен, екипите по съответствие могат да се окажат под натиск, реагирайки на проблеми, вместо да бъдат с крачка пред тях.
Бързият растеж може също да постави на изпитание ангажимента на организацията към основните ѝ принципи. Тъй като приоритетите се конкурират за внимание, става още по-важно да се остане фокусиран върху това да правим правилното нещо за клиентите, да поддържаме надеждни предпазни мерки и да предпазваме хазарта от престъпления. Това не са области, в които могат да се правят преки пътища, независимо колко бързо се развива бизнесът.
Навлизането на нови пазари често носи допълнителна регулаторна сложност, а това изисква време, ресурси и внимателно планиране. Регулаторните промени не могат да се третират като нещо, което ще се решава по-късно; те трябва да бъдат вградени в плановете за растеж от самото начало. Организациите, които осъзнават това и продължават да дават приоритет на спазването на изискванията, докато се разрастват, са в много по-добра позиция да се развиват устойчиво и отговорно.
Обучението е постоянно предизвикателство в хазарта. Как да се премине отвъд обучението за спазване на правилата за отметки и да се създаде обучение, което наистина променя поведението?
Обучението винаги е предизвикателство и преминаването отвъд спазването на стандартните изисквания започва с това да направи обучението уместно и ангажиращо. Обучението на персонала е изключително важно, но за да промени наистина поведението, хората трябва да разбират как знанията се прилагат в ситуации, с които е вероятно да се сблъскат в реалния живот.
Открих, че обучението, базирано на сценарии, е особено ефективно. Когато на хората се представят реалистични ситуации, които познават от ежедневните си роли, е много по-вероятно да се ангажират и да запомнят информацията. Това им позволява да обмислят решенията, да разберат въздействието на действията си и да видят как регулаторните изисквания се превръщат в практика, вместо да се чувстват абстрактни или теоретични.
Ангажираността също е важна. В една от предишните ни роли въведохме персонализирана игра в края на обучение. Тя добави елемент на забавление, като същевременно остана вярна на целите на обучението. Разликата беше забележима; не само в това колко ангажирани бяха хората по време на сесията, но и в това колко уверени се чувстваха след това.
Видяхме ясно подобрение в разбирането, както и значително увеличение на колегите, които проактивно взаимодействат с екипа по съответствие по въпроси, сценарии и области, които искат да разберат по-добре.
В крайна сметка, обучението работи най-добре, когато е уместно, интерактивно и подкрепящо. Когато хората могат да видят как то се отнася до тяхната роля и се чувстват комфортно да задават въпроси след това, то се превръща в инструмент за изграждане на осведоменост и увереност, а не в нещо, което трябва да бъде завършено.
Кои умения са най-слабо развити при специалистите по съответствие?
Според моя опит, някои от най-ефективните умения в областта на съответствието надхвърлят чистите регулаторни познания. Техническото разбиране, разбира се, е от съществено значение, но често именно по-широките, по-практични възможности наистина повишават ефективността на специалистите по съответствие.
Гъвкавостта се превръща във все по-важна част от този набор от умения. Способността за адаптация, оспорване на съществуващите начини на работа и търсене на по-интелигентни решения е от решаващо значение. Това включва поддържане на здрави основи: документация, последователност в действията, записване на решения и надежден контрол, като същевременно се задават въпроси къде можем да работим по-ефективно и как можем да опростим нещата, без да отслабваме стандартите.
Технологията играе важна роля в тази еволюция. Има реална възможност екипите по съответствие да обмислят по-внимателно как технологиите могат да допринесат за по-добри резултати; независимо дали става въпрос за подобряване на надзора, намаляване на ръчния труд, укрепване на одитните следи или за по-последователно вземане на решения.
Насърчавам екипа си в The Pools първо да помисли за желания резултат и да се предизвика да излезе извън зоната си на комфорт. Това включва преосмисляне на даден процес, проучване как технологиите биха могли да бъдат използвани по-добре или подход към проблема по начин, по който не сме го правили досега.
Този начин на мислене помага на екипите за съответствие да останат устойчиви, далновидни и искрено ангажирани с начина, по който функционира бизнесът, като същевременно продължават да поддържат високи стандарти.
Как виждате развитието на ролята си като директор „Съответствие“?
Вълнуващо време е да бъда част от The Pools. Преди да се присъединя миналата година, компанията вече беше осъществила успешно ребрендиране, стартира национална маркетингова кампания и беше приветствала редица значими нови служители, създавайки истински импулс, който ни отвежда в 2026 г.
Докато The Pools продължава по пътя си на модернизация и иновации, моят фокус ще бъде върху осигуряването на съответствие, което остава здраво залегнало в този напредък. Ролята ми ще бъде все по-силно свързана с подкрепата на бизнеса в неговото развитие; разбиране и управление на риска, адаптиране към регулаторните промени и гарантиране, че силното управление е в основата на всяка стъпка напред.
Спазването на изискванията ще продължи да играе ключова роля за осигуряване на устойчив растеж. Като поддържам тясна връзка с бизнеса и силна култура на сътрудничество, моята роля ще бъде да гарантирам, че продължаваме да правим нещата по правилния начин, като същевременно уверено движим организацията напред.
Какъв съвет бихте дали на специалистите по съответствие, които искат да осигурят бъдещето на кариерата си в индустрия, която е под постоянен контрол?
Основният ми съвет би бил да останете адаптивни. Регулациите ще продължат да се развиват и е от съществено значение да сте отворени за промени (както в регулаторните очаквания, така и в техническите иновации). Специалистите по съответствие, които остават любопитни и продължават да развиват знанията си, са в много по-добра позиция да се справят с предизвикателствата, свързани с работата в силно контролирана индустрия.
Също толкова важен е начинът на мислене. Винаги действайки по правилния начин, по правилните причини, помага спазването на нормативните изисквания да бъде от основно значение за дългосрочния успех на компанията. Бих насърчил хората също да останат любопитни, да задават въпроси и да не се страхуват да отправят предизвикателство с уважение или да питат „защо“.
Готовността за ангажиране, задаване на въпроси и критично мислене е това, което помага на специалистите по съответствие да останат актуални, надеждни и надеждни в индустрия като нашата.
